个人37号文登记在哪里办理？不办理会有什么后果？

发布时间：2022-10-21 16:50:54 热度：

个人37号文登记在哪里办理？一般情况下，通过内资股权登记的银行进行申报，也就是在境内公司所在地的银行申报，并且必须在成立外商独资企业之前办理（以颁发营业执照为标志）。实际上，国内企业注册银行是经办机构。如果有多家国内企业且地点不一致，可在主要企业注册地银行集中办理。

根据目前监管要求，37号文登记主要适用于境内自然人，也就是个人居民以境内权益出资，在境外设立特殊目的公司进行投融资的情况，境内权益通常指自然人直接或间接持有的中国境内企业的股份（认定以工商登记为准）。也就是说，境内个人境外投资就需要办理37号文登记。

个人37号文登记的流程：

1、首先申请人需要获取境内权益，也就是设立内资公司，办理登记的自然人首先要拥有“境内资产或权益”，37号文的申请人必须在一家境内企业中持有权益；

2、设立境外第一层特殊目的公司（简称SPV公司），在申请37号文正式登记之前，必须完成境外第一层SPV公司的设立，作为申请人的个人控股公司；

3、办理中国籍自然人股东的外管37号文登记手续，若涉及37号文登记的人数较多时，建议在准备正式文件之前，由专业机构先就整体方案与当地银行或外管沟通确认后再安排申报；

4、完成境外融资及返程投资。

个人境外投资如果不办理37号文登记会有什么后果？

如境内个人未按规定办理相关外汇登记、存在虚假承诺等行为，除可能影响未来境外资金汇回境内外，外汇管理机关亦有权责令要求改正，给予警告，并可对个人处5万元以下的罚款；如果还涉及资金流出、流入结汇等问题，处罚金额将进一步提升，相关外汇还需限期调回。此外，境内个人未能合规办理登记，还可能牵涉关联外商投资企业的外汇合规或受限问题，该等外商投资企业有可能因此面临罚金处罚，并可能进一步受到向境外汇出利润或办理其他外汇业务的限制。

37号文登记是目前个人到境外投资的唯一途径，通过搭建红筹价格，跟着内资公司实现境外投资以及返程投资。如果对于个人37号文登记所需要的资料以及要求不了解的，可以直接在线咨询我们舒心企服了解相关内容，或者直接委托我们舒心企服办理。