境外投资管理办法（2014）是什么？要办理ODI备案吗？

发布时间：2024-08-16 17:47:11 热度：

目前，越来越多的企业将目光投向了海外市场，寻求更广阔的发展空间。为了促进和规范境外投资，提高投资便利化水平，我国商务部于2014年9月6日发布了《境外投资管理办法》，并自2014年10月6日起正式施行。

该办法所称的境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。

办法明确规定，企业境外投资不得有危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规等情形。商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门负责对境外投资实施管理和监督。

根据该办法，商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理；企业其他情形的境外投资，则实行备案管理。

对于想要进行境外投资的企业来说，办理ODI备案是至关重要的一步。ODI备案即境外投资备案，是指企业在进行海外直接投资时，需要向相关政府部门进行备案登记的程序。其目的是为了监管和统计海外投资的情况，确保企业的投资行为符合国家政策和法规，保护企业的合法权益。

办理ODI备案有诸多好处。首先，它是企业合法合规进行境外投资的必要程序，能够确保企业的投资活动在法律框架内进行。其次，有助于企业获得政策支持和优惠，享受相关的税收、外汇等方面的便利。此外，通过备案，企业可以提升自身的信誉和形象，增强在国际市场上的竞争力。

具体来说，办理ODI备案的流程大致如下：

1.准备材料：企业需要准备一系列的材料，如企业营业执照、投资方资质证明、投资项目的商业计划书、投资协议、企业章程等，确保材料准确、完整。

2.选择备案机构：根据目标国家的法规和政策，确定合适的备案机构进行备案申请。

3.提交备案申请：按要求填写备案申请表，并提交相关材料，务必保证信息准确、完整。

4.审核和批准：备案机构将对申请进行审核，核实信息的真实性和合法性。审核时间会根据情况有所不同。

5.后续报告和更新：获得备案证书后，需按照要求定期向备案机构提交后续报告和更新企业的投资情况、经营状况等信息。

在办理ODI备案时，企业还需注意以下几点：要充分了解目标国家的法规和政策，包括投资限制、行业准入条件、外汇管理等方面的规定；可以寻求专业咨询机构的支持，例如舒心企服，以确保备案申请的准确性和合规性；与备案机构保持及时沟通和更新，如有变更或调整及时报告并提供相关证明材料。

不同地区办理ODI备案需要的条件和材料可能会有所差异。以深圳为例，所需材料通常包括境内投资主体的基本信息资料、近一年的财务报表、上一年度的经审计报告、董事会/执行董事决议、前期工作落实情况说明、项目尽职调查报告、境外投资项目真实性承诺书等。

如果企业自己办理ODI备案存在困难，或者材料准备不齐全，不妨考虑寻求专业机构的帮助。例如舒心企服，他们可以提供对外投资方案的设计与评估；全程指导准备规范性材料，包括公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等；编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；在发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续等服务。最后，会将商务部企业境外投资证书、发改委备案通知书以邮寄的方式送到企业手中，为企业办理ODI备案提供便捷、高效的解决方案。欢迎在线咨询了解。