不做境外投资审批和备案有风险吗？

发布时间：2023-02-28 17:20:11 热度：

有风险，不做境外投资审批和备案有风险。境外投资审批和备案也就是办理境外投资备案，对于投资人和企业来说境外投资备案相当于他们的在境外的通行证，企业需要通过商务部、发改委以及外汇管理局的审批备案之后才能拿到境外投资备案的证书。境外投资需要企业准备境外投资备案证书，有了证书就可以进行对外投资开产矿产等。对外投资办理相关业务时，需要出具该证书，如果没有进行备案登记则无法对外投资。

企业境外投资不做境外投资备案属于非法行为，在正常情况下未进行境外投资备案无法参加境外投资项目的投标。境外投资备案审批是法律所要求的，也是自身安全需要，境外投资是我国倡导的，可以帮助企业避免一些投资风险，所以为了自身利益，进行境外投资备案是必要行为。当然不排除“暗渠”投资，但是这类风险很大，也不合规。

不做境外投资审批和备案会有以下风险：

1、如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

2、目前在实际操作中，影响最大的是外汇进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。

3、如果境外子公司要返程投资回大陆，如果没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资。

4、投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告。依据《企业境外投资管理办法》规定，如果项目未取得核准文件或备案通知书而擅自实施投资的，由核准、备案机关责令 投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告构成犯罪的，依法追究刑事责任。

由于目前境外投资备案手续不能补办，如果有企业已经有上述行为，最好请专业的咨询公司重新设计境外投资备案手续，将已有子公司和未来的海外投资规范化、合规化。例如舒心企服，能节省您不少的时间，并能提供专业的咨询服务：

1. 提供对外投资方案的设计与评估；

2. 全程为您准备规范性材料(公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等)；

3.编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明(包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容)、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；

4. 向发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续。

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